国务院新“国九条”的发布，进一步强调了资本市场监管及风险防控的重要性；同时，券商也已不同程度地建立起多级合规管理体系，并取得相应成效。然而，缺乏有效的数字化手段实现对合规管理的全局掌控，仍是一个普遍存在的问题。因此，如何结合监管科技数字化，构建统一的、多维协同的智能化合规管理与监测系统，成为了券商合规的重要课题。
在此背景下，顶点软件以“自动化监测与预警+流程闭环+人员管理”为思路，创新打造了合规管理与监测系统。
系统主要面向券商合规部门，为合规监测和合规职能管理提供数字化赋能，内容涵盖合规人员管理、员工风险事件监控处理、客户风险事件监控处理、合规监管要求填报事项、监管沟通留痕、合规文化建设等。
自动化监测与预警：不同于传统繁杂的预警名单下发流程，合规人员在系统前端页面即可定义员工/客户账户风险行为的预警事件，按照设置好的执行频率与时间，形成一套自动化监测与预警的任务生成体系。目前已上线使用的预警事件共30+，包括员工持股、员工实名交易、员工近亲属账户监控、客户账户异常行为监控等。
全景式合规数据看板：整合各业务系统的合规数据，包括异常行为账户分析、信息隔离墙清单及监控结果等数据，量化合规信息，为合规人员日常监控、预警执行以及后续的合规问责、监管沟通等提供数据支撑。
全体合规人员管理：将各部门、各分支机构、子公司所有合规人员纳入系统进行统一管理，完善合规人员任命与卸任的流程，并进行线上化留痕；同时为合规人员的分析与考核，提供人员配备情况、历史任职记录、奖惩信息等数据支持，辅助合规人员管理。
一体化合规职能管理：轻松实现合规职能管理一体化，包括合规流程应用、办结、跟踪、档案留痕和知识储备等功能；优化合规问责机制，将合规考核及问责结果与薪酬体系相关联，提升合规考核制度有效性。同时，加强对分支机构与子公司的合规管理，定期整理合规报表，确保线上化留痕与监管沟通。
强化合规文化建设：搭建法律合规库，明确合规性要求及禁止性的业务行为，增强一线合规管理人员对监管政策的了解和把握，提升合规管理能力；强化合规宣导，加强员工执业行为监管力度，发挥警示教育作用。
通过合规管理与监测系统，实现合规相关信息集中管理和统一门户展示，打造“监测→预警→整改→复核”的高效业务管理闭环，助力券商全局掌握合规运营动态，实现精细化合规过程管理。
顶点合规管理与监测系统已在光大证券等多家券商落地应用，助力券商加强内部合规管理，提高合规管理水平。未来，顶点软件将持续深化对金融行业的数字化支持，助力行业高质量发展！
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